党的二十大明确提出坚持全面依法治国，推进法治中国建设，更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用。习近平总书记多次作出重要指示批示，强调守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，只有依法合规才能行稳致远。国务院国资委高度重视合规管理工作，将今年确定为“合规管理强化年”，推动中央企业不断健全合规管理体系，提升合规管理水平。中国国新控股有限责任公司（以下简称“中国国新”）坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署和国资委工作要求，聚焦国有资本运营公司试点目标和功能定位，始终站在政治和全局的高度一体化推进法律、合规、风险、内控各项工作，坚持风险防控与业务拓展同步推进，公司依法治企水平和风险防范能力不断提升，合规管理工作取得积极成效，为公司高质量发展提供了坚实保障。
一、聚焦防控“四大风险”，构筑适应资本运营需要的风险防范机制
三是防范财务风险强保障。建立财务月度分析报告机制，实施总会计师委派制度，建立总部统筹债券发行管理机制、严控资产负债率，持续开展提质增效专项行动，不断拓宽资金来源渠道，2018 年以来加权平均融资成本稳步下降。按照“现金收益稳、参股收益优、估值收益压”的思路，公司收益结构显著改善，稳健经营基础不断夯实。
四是防范合规风险守底线。牢固树立“资本运营，合规先行”理念，将法律合规审查作为管理节点全面嵌入公司经营管理决策流程，实现规章制度、经济合同和重要决策三项法律审核 100% 全覆盖。制定“一规则（项目法律合规审查工作规则）、一标准（合资合作准入标准）、四清单（主要业务合规风险识别清单、重点岗位职责清单、关键流程管控清单、业务负面清单）”，梳理主要业务可能面临的合规风险 397 项，财务、投资、采购等重要岗位合规职责 235 项，合规风险管控措施 319 项，强化重点业务合规管控；明确 13 项禁止类业务以及14 项限制类业务，提出 16 项合资合作准入标准，划出业务发展红线、底线；明确 231 项投资项目法律合规审查工作要点，累计发布 25 项范本合同和审核指引，不断提升审查质量。建立合规风险常态化排查处置机制，统筹开展全级次合规风险排查和高风险业务专项排查，强化发现问题隐患整改，切实防范业务风险隐患。
二、不断完善“三项机制”，建立符合运营公司特点的科学管控模式
二是构建差异化授权管控机制。打造“强总部、实板块”，形成党建职能线、运营管理线、业务拓展线“三位一体”的总部组织体系，实施“总部事业部 板块公司”一体化运营，提高决策效率。坚持“三授三不授”，对运营成熟、治理健全、管理规范的重要板块公司，对行权能力建设到位的所出资企业，对确需抢抓市场机遇且行权条件完备清晰的事项，探索开展更大力度的授权；对“三重一大”事项、特殊监管要求事项、投资负面清单事项，坚决不予授权。依托“一表三清单”（投资决策权限表、权责事项清单、授权放权清单和投资负面清单），针对所属企业持股比例、功能定位、管理层级等不同情形，实施战略型管控、财务型管控、治理型管控相结合的差异化管控方式，不断加强所出资企业行权能力建设，确保授得准、接得住、用得好。
三是健全制度管理机制。坚持改革试点与制度设计同步推进，始终把制度建设摆在突出重要位置，确保在制度轨道上推动改革发展党建各项工作。坚持“先立规矩、后办事”，本着“于法周延、于事简便”的原则，将运营公司改革试点要求、法律规定和实际需要有机结合，系统总结改革试点经验与不足，及时通过制度形式将改革成果定型化、规范化，构建了以公司章程为统领，涵盖基础管理制度、指引类制度、清单类制度三层，公司治理、职能管理、业务管理和党建工作四类，涉及全系统 2800 余项制度的“三层四类”制度体系。形成“1 3”违规责任追究制度体系，强化制度刚性约束，确保制度有效执行。
三、着力强化“三个支撑”，健全契合运营公司实际的法治工作体系
二是强化履职保障支撑。充分发挥法律合规队伍职责，突出总法律顾问“头雁”作用。当好合规底线的把关者，赋予所属企业总法律顾问重大事项审签权、独立发表意见权、上报事项签字权、拒绝签字权、越级报告权，强化总法律顾问风险把控职能；明确重大经营管理事项未经法律合规审查“领导不签字、议题不上会、合同不签署”，对于涉嫌违法违规的坚决“一票否决”。当好经营决策的参谋者，从改革试点重点领域和关键环节入手，积极推动合规管理全面融入改革试点工作，建立重大项目法律顾问提前介入、全程参与机制。总法律顾问带领法律合规部门全面参与基金投资、金融服务、资产管理、股权运作、境外投资、直接投资、证券业务等试点核心业务，深度参与投资项目方案论证、决策支撑、交易谈判、投后管理、项目退出全流程，揭示法律问题，提供sbobet利记官网的解决方案。当好改革发展的推动者，持续完善多维度决策支撑机制，不断强化法律合规审查，明确“越是重大事项、越是紧急事项、越是要求保密的事项，就越要严格进行法律审核把关”，将是否符合国资监管要求、是否适合运营公司功能定位、是否能够有效防范风险作为决策、审核重点，确保各项改革举措于法有据、与理相适。
三是强化队伍保障支撑。不断加大人才延揽力度，建立合规管理员工作机制，截至目前全系统专职法律合规人员 221 人，占比 3.84%，打造了一支专业能力强、综合素质好的专职法律顾问队伍，其中多数同志来自其他中央企业、知名律所和投资机构。推动全系统法律合规队伍不断增强“脚力”，自觉深入业务一线，了解、学习研究各个业务板块的商业模式和风险特点，在实践中找准工作的结合点和突破口。不断增强“眼力”，努力拓宽战略视野，认真学习国资国企改革政策精神，从运营公司功能定位出发，理解公司“1345”战略目标的内涵和逻辑，深刻把握法治工作在深化运营公司改革中防范风险、维护权益、创造价值的目标要求。不断增强“脑力”，持续提升专业素养，将法务专业思维和业务管理思维结合起来，在重大业务事项和投资项目审核中，既敢于说“不”，对违法违规行为坚决提出意见，也善于说“可”，主动帮助业务板块找出依法合规的sbobet利记官网的解决方案。不断增强“定力”，自觉严格遵纪守法，从严从实加强自我监督约束，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，不断强化纪法意识、纪法思维、纪法素养，坚守职业操守、筑牢纪律红线。
四、突出抓好“三项重点”，培育形成具有中国国新特色的合规文化
三是抓教育培训。制定实施“八五”普法工作规划，完善制度化、常态化合规培训机制，开展新员工岗前培训、上好合规履职第一课，分层分类开展在岗员工培训，努力做到对基础法律法规“懂”，对行业监管要求“通”，对业务制度规范“精”。制定全员合规手册，开展合规倡议和合规宣誓，大力倡导“决策先问法，违法不决策”、“守法诚信是第一生命，违法经营是最大风险”等理念，引导全体员工不断增强风险意识、契约意识、合规意识、底线意识，把依法治企要求推进到改革试点核心业务领域，契合国有资本运营公司特点的合规文化逐步形成，公司风险管理的“软实力”有效提升。
在国务院国资委的大力支持指导下，中国国新合规管理工作对深化运营公司改革的支撑保障作用不断彰显。截至 2022 年 9 月底，公司资产总额 8209 亿元，较 2016 年试点之初增长 4.9 倍，2021 年实现利润总额 257 亿元、净利润 218 亿元、归母净利润 152 亿元，分别较试点之初增长 4.8 倍、4 倍、30.6 倍，复合增长率分别为 34%、31%、78%。2019 年，公司首次获得中央企业负责人年度经营业绩考核 a 级，之后连续三年保持 a 级，并获得 2019~2021 年任期考核 a 级。
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